中新经纬2月7日电辽宁证监局网站7日线路的监管信息清楚，中天证券股份有限公司(下称中天证券)被继承出具警示函的监管设施。

辽宁证监局网站截图

具体看，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业东说念主员刊出登记不足时。二是个别东说念主员存在违法兼职情况。三是从业东说念主员投资行为监控管制不到位。

辽宁证监局指出，上述情形违背了《证券基金策划机构董事、监事、高档管制东说念主员及从业东说念主员监督管制方针》(证监会令第195号)第十八条、第三十五条、第四十五条的规则。

依据《证券基金策划机构董事、监事、高档管制东说念主员及从业东说念主员监督管制方针》第五十一条第一款的规则，辽宁证监局决定对中天证券继承出具警示函的监管设施并记入证券期货市集诚信档案。

官网先容，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月信重组开垦的详尽类证券公司，是辽宁省属唯独一家国有金融类证券策划机构，注册老本22.25亿元，业务规模涵盖证券经纪业务、证券自交易务、钞票管制业务、投资银行业务、信用走动业务、养殖品投资业务、股转相关业务、单据业务、期货业务和私募基金等十个限度。(中新经纬APP)