2025年1月8日，东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)发布公告称，收到中国证券监督惩办委员会(以下简称“中国证监会”)《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。该决定书指出，东吴证券在为国好意思通信股份有限公司(以下简称“国好意思通信”)和吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)的非公修复行股票表情提供保荐承销劳动过程中，存在未贫穷尽职、出具文献存在错误纪录的犯警活动。

中国证监会照章对东吴证券及关连遭殃东说念主员进行了处罚，罚没金额共计杰出1500万元东说念主民币。

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国好意思通信表情

东吴证券为国好意思通信2020年非公修复行股票提供保荐(主承销)劳动。经中国证监会查明，东吴证券在执业过程中未贫穷尽职，未审慎核查刊行召募文献果真凿性、准确性，出具的《刊行保荐书》《非公修复行股票刊行过程与认购对象合规性的陈诉》等文献存在错误纪录。具体问题包括未对买卖业务内控经过进行审慎核查、造访流于方式等。

中国证监会合计，东吴证券的上述活动违犯了《证券法》第十条第二款、第二十九条的王法，组成《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的情形。因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，予以告诫，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金;充公承销业务犯警所得471.7万元，并处以50万元罚金。张琦、王新行为该项指标署名保荐代表东说念主，被认定为径直负责的主宰东说念主员，分手被予以告诫，并对保荐执业活动和承销执业活动分手处以50万元、20万元罚金。

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紫鑫药业表情

东吴证券为紫鑫药业2014年非公修复行股票提供保荐劳动，不时督导期至2017年12月31日。经中国证监会查明，东吴证券在保荐执业过程中一样未贫穷尽职，出具的《刊行保荐书》《不时督导保荐使命记忆陈诉书》等文献存在错误纪录。具体问题包括未对在地林下参症结采购条约进行审慎核查、未对刊行对象实行认购义务能力进行审慎核查、不时督导工夫未对在地林下参采购事项进行审慎核查等。中国证监会合计，东吴证券的上述活动违犯了2005年《证券法》第十一条第二款的王法，组成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。

因此，中国证监会决定对东吴证券责令改正，予以告诫，充公保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚金。蒋序全、李佳佳行为该项指标署名保荐代表东说念主(含不时督导期)，被认定为径直负责的主宰东说念主员，分手被予以告诫，并处以20万元、10万元罚金。东吴证券的回复与整改措施东吴证券在公告中暗意，公司憨厚给与上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并长远反想、吸收教会。公司将全面加强惩办、补皆使命短板，进一步强化投行业务内控机制，确保贫穷尽职、要领运作。

东吴证券强调，将全面擢升投行执业质地，切实实行成本市集“看门东说念主”的遭殃。同期，公司谨慎学习并积极贯彻成本市集新“国九条”，长远把合手成本市集高质地发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好劳动成本市集清晰健康发展。

企业官网先容，东吴证券前身苏州证券1993年4月出生，同庚8月慎重对外营业。2002年4月，公司改名为东吴证券有限遭殃公司。2010年5月公司合座变更为东吴证券股份有限公司。2011年12月，公司得手登陆A股市集，是宇宙第18家上市券商。公司在IPO、再融资、并购重组、新三板、财富证券化、可转债、公司债、私募债、股权质押、短期融资券、产业基金以及更高等次和更广界限内开展长期的全面计策和谐，为客户提供全方向、全价值链的金融劳动。

功绩方面，2024年前三季度，公司终结营收8,4.37亿元，同比增长4.98%；归母净利润1,8.32亿元，同比增长4.93%。